2019年8月6日,美国发布新的行政令,升级对委内瑞拉的制裁。有评论称,这使得委内瑞拉成为与伊朗、朝鲜、古巴和叙利亚一样受到美国全面制裁或者禁运的国家。那么,美国现在对委内瑞拉究竟有哪些制裁,哪些制裁适用于中国企业,中国企业应当如何应对?我们做了一个简要梳理。

一、法律渊源

美国对委内瑞拉制裁的法律渊源主要包括3部国会立法和7项行政令。其中,《国家紧急状态法案》(NEA,1976年)和《国际紧急经济权力法案》(IEEPA,1977年)是基础性法律;直接对委内瑞拉实施制裁的是《2014捍卫委内瑞拉人权及公民社会法案》(Venezuela Defense of Human Rights and Civil Society Act of 2014)和7项行政令(见下文)。此外,美国财政部长签发了三份“决定”(determination),颁发了约30份“一般许可”。

以上措施被整合进美国财政部制定并不时更新的《委内瑞拉制裁规则》(Venezuela Sanctions Regulations)。

二、具体制裁措施

《2014捍卫委内瑞拉人权及公民社会法案》和7项行政令下的具体制裁措施如下:

(1)第《2014捍卫委内瑞拉人权及公民社会法案》和第13692号行政令的制裁内容相同,这加上第13850号行政令、第13884号行政令(的一部分)一起规定了对委内瑞拉的SDN制裁。

(2)第13808号行政令、第13827号行政令、第13835号行政令规定的是对委内瑞拉政府(包括委内瑞拉国家石油公司)的某些制裁,第13857号行政令对委内瑞拉政府的范围进行定义,而第13884号行政令(的一部分)将对委内瑞拉政府的制裁升级为全面制裁。

三、对中国企业的影响

美国对委内瑞拉制裁的制裁对象包括两大类:

(1)委内瑞拉政府,包括中央政府和地方政府及其组成部门和机构、中央银行和委内瑞拉国家石油公司,以及被前述对象直接或间接拥有或控制的实体和个人、直接或间接代表前述对象的实体和个人。“拥有或控制”一般是指拥有50%以上权益,或者以其他方式控制。

(2)被指定的SDN。截止到2019年8月8日,美国分别依据第13692号行政令和第13850号行政令将207个实体、自然人、船只和飞机指定为SDN。其中,依据13692号行政令指定了97个SDN(包括6个实体、91个自然人),依据13850号行政令指定了110个SDN(包括石油、金融等行业的54个实体、40艘船舶、15个自然人和1架飞机)。

美国对委内瑞拉制裁的适用对象首先是美国人士,但某些制裁的适用对象也包括非美国人士(如中国企业)。其对中国企业的主要影响有:

(1)中国企业的美国分支机构、中国企业的美国籍员工、美国居民员工、在美国境内的中国人被禁止与委内瑞拉政府或者被指定的SDN进行交易。

(2)中国企业自身与委内瑞拉政府或者被指定的SDN之间的交易无法通过美国银行进行结算。

(3)中国企业如果向根据第13692号行政令、第13850号行政令、第13884号行政令被指定的 SDN实质性的提供帮助、资助或金融、物质、技术支持或者提供货物、服务,面临自身被指定为SDN的风险。

(4)中国企业如果在委内瑞拉从事黄金业、石油业、金融业、防务和安全行业,面临被指定为SDN的风险。

四、应对建议

一段时间以来,美国对伊朗、俄罗斯、朝鲜、古巴、叙利亚和委内瑞拉等国的制裁不断升级,并对中国企��与相关国家开展业务造成较大影响。我们建议相关企业:

(1)重视美国制裁风险,尽快建立并落实包括管理层承诺、风险评估、内部控制、审计和培训等要素的制裁合规体系。

(2)密切关注美国制裁的最新动向,包括新的法律、行政令、决定、指引和常见问题解答以及新的SDN指定等。

(3)在具体交易中应注意对客户和交易相关方进行筛查,核实其是否在美国SDN名单内。

(4)必要时聘请专业律师协助开展尽职调查,审核交易文件,及提供其他咨询意见。