由美国工业安全局(简称“BIS”)发布的关于扩大军事最终用途/用户管控措施(简称“MEU”)的最终规则于2020年6月29日生效。2020年6月26日,BIS发布了一份常见问题解答指导文件,以帮助公司了解MEU规则的适用范围。

关键指引包括以下内容:

  • 军事最终用户的定义。MEU规则所定义的“军事最终用户”包括国家武装部队(陆军、海军、海军陆战队、空军或海岸警卫队)、国民警卫队和国家警察、政府情报或侦察组织以及任何其他以支持“军事最终用途”为活动目的的最终用户。

– BIS明确指出,省级和市级警察部门与国家警察有所不同,通常不被视为军事最终用户。

– BIS另指出,任何“任何其他以支持军事最终用途为活动目的的最终用户”包括开发、制造、维护或使用特定军用物品的外国国家政府组织、国有企业和其他实体。BIS将国有企业定义为国家政府能够或实际通过监管、出资、资助或所有权(包括重大非控股权益)对实体经营活动行使“重大指挥或控制权”的实体。因此,出口商应审查中国、俄罗斯和委内瑞拉公司的所有权及其与政府之间的关系,从而确定公司是否会被视为参与特定军用物品开发、生产、维护和使用等相关活动的国有企业。

– BIS表示,出口商应进行尽职调查,确定“军队医院”是否为“军事最终用户”,包括判断“军队医院”与国家武装部队之间的实际关系、医院所服务的病患群体、或军队医院是否开发、生产、维护或使用军用物品。例如,如果出口商需要向中国一家军队医院提供ECCN 4A994计算机用于维护此前出口的EAR99医用设备,建议其进行尽职调查。

– 出口商还应通过尽职调查确定一所属于军队或由军队出资但向公众提供普通大学教育培训的院校是否为“军事最终用户”。所涉及的情形包括,出口商向某大学部门出售商品用于民用研究,但知晓该所大学中的另一部门在进行军事研究。

  • 军事最终用途的定义。MEU规则扩大了“军事最终用途”的含义,从而涵盖为操作、安装、维护、维修、改造、翻新、开发或生产某些军用物品 “提供支持或帮助”的任何物品。BIS明确指出,为上述活动“提供支持或帮助”的物品是指对所规定的涉及明确的军用物品的活动提供“直接促进作用”的物品,如安装、检修或测试设备以及相关软件和技术。
  • 关于尽职调查的预期。常见问题解答表明,BIS希望公司即使在待处理的具体出口商品本身是用于民事最终用途的情况下,依然进行尽职调查以确定特定最终用户的活动是否涉及“军事最终用途”。判断实体是否涉及“军事最终用途”因具体情况而异,不存在触发许可要求的军事最终用途活动临界值。例如,常见问题解答表示,对于中国国防部的下属单位,如财务部门、人事部门和行政部门,分析结果取决于具体部门是否被视为武装部队的一部分或是否开发、生产、维护或使用军用物品。
  • 许可政策。BIS对向军事最终用户或针对军事最终用途出口受MEU规则管控的物品适用拒绝许可申请的推定。但是,BIS在常见问题解答中表示,“如果申请能够证明专门用于民事最终用途,符合美国国家安全利益”,则可推翻拒绝推定。

总体而言,常见问题解答表示,BIS希望公司进行高度严格的尽职调查并识别目标国家潜在MEU实体的警示信号。公司应实施包括筛查工具和检查清单在内的流程以进行可靠的尽职调查,并在适当情况下获取最终用户的保证以降低风险。此外,公司或许能够补充现有的受限方筛查工具和流程,从而帮助标记需予关注方,如制作用于识别未列入美国政府公布的受限方清单的已知军事最终用户的专有筛查清单。总之,新的MEU规则对在中国、俄罗斯和委内瑞拉开展业务的公司施加不容忽视的新的许可义务,因此,公司需要调整合规政策和流程以降低与上述市场相关的风险。