为继续深化投资体制改革、持续推进简政放权,国务院于 2014 年 10 月 31 日印发了《关于发布<政府核准的投资项目目录(2014 年本)>的通知》(国发[2014]53 号,以下简称“通知”),进一步取消、下放了 38 项投资项目的核准权限。

    据发改委统计,《政府核准的投资项目目录(2014 年本)》(以下简称“目录(2014)”)在《政府核准的投资项目目录(2013 年本)》(以下简称“目录(2013)”)的基础上减少了约 40%,加上目录(2013)在原有基础上减少的约 60%,经过去年、今年的两次修订,中央层面的核准项目数量合计减少了约 76%。

本文就目录(2014)的相关内容及影响简要分析如下:

一、 进一步缩减核准范围

目录(2014)取消/删除了对如下投资项目的核准:

序号1            

投资项目      新增生产能力的炼铁、炼钢、热轧项目

目录(2013)      国务院投资主管部门核准

目录(2014)      取消核准(改备案管理,下同1)

序号2

投资项目     新增生产能力的电解铝项目、新建氧化铝项目

目录(2013)      国务院投资主管部门核准

目录(2014)     取消核准

序号 3

投资项目     新建 10 万吨级及以上造船设施(船台、船坞)项

目录(2013)     国务院投资主管部门核准

目录(2014)     取消核准

序号4

投资项目     跨省(区、市)日调水 50万吨及以上项目

目录(2013)      国务院投资主管部门核准

目录(2014)      取消核准

序号 5

投资项目      已查明资源储量 5000 万吨及以上规模的铁矿开发项目

目录(2013)      国务院投资主管部门核准

目录(2014)      取消核准

序号6      

投资项目       钾矿肥、磷矿肥项目

目录(2013)      省级政府核准

目录(2014)      取消核准

序号 7

投资项目       水泥项目

目录(2013)    省级政府核准

目录(2014)    取消核准

序号8

投资项目       印钞、造币、钞票纸项目

目录(2013)    中国人民银行核准

目录(2014)     删除本条(详见下文)

序号9

投资项目     中方投资 10 亿美元及以上的境外投资项目

目录(2013)   国务院投资主管部门核准

目录(2014)    删除本条(详见下文)

序号10

投资项目      国内企业在境外投资开办企业(金融企业除外)事项

目录(2013)    涉及敏感国家和地区、敏感行业的,由商务部核准;其他情形的,中央管理企业报商务部备案,地方企业报省级政府备案

目录(2014)     删除本条,同时在通知正文规定“商务主管部门按国家有关规定对外商投资企业的设立和变更、国内企业在境外投资开办企业(金融企业除外)进行审核或备案管理”

     综上,目录(2014)对产能过剩行业,如钢铁、电解铝、水泥、平板玻璃、船舶等,取消政府核准而改为备案,更加重视发挥市场在资源配置中的调控作用,但通知同时亦强调:对于该等产能严重过剩行业的项目要严格执行《国务院关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》(国发[2013]41号),各地方、各部门不得以其他任何名义、任何方式备案新增产能项目,各相关部门和机构不得办理土地(海域)供应、能评、环评审批和新增授信支持等相关业务,并合力推进化解产能严重过剩矛盾各项工作。

    此外,值得提请注意的是:

    (1) 虽然“印钞、造币、钞票纸项目”不再体现于目录(2014)中,我们仍应结合国家关于货币管理的相关法规对上述删减进行综合理解,例如,根据国务院颁布并于 2000 年 5 月 1 日开始生效的《中华人民共和国人民币管理条例》(现行有效),人民币应由中国人民银行指定的专门企业印制,未经中国人民银行批准,任何单位和个人不得研制、仿制、引进、销售、购买和使用印制人民币所特有的防伪材料、防伪技术、防伪工艺和专用设备;

    (2) 根据国家发改委颁布并于 2014 年 5 月 1 日开始生效的《境外投资项目核准和备案管理办法》(现行有效),中方投资额 10 亿美元及以上的境外投资项目由国家发展改革委核准。根据前述规定,上述表格第 9 项列明的项目仍需取得核准方可开展;

    (3) 根据商务部颁布并于 2014 年 10 月 6 日开始生效的《境外投资管理办法》(现行有效),企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的,实行核准管理。综上,上述表格第 10 项列明的核准要求并未发生变化。

二、 进一步下放核准权限

    目录(2014)对其中保留的政府核准项目进一步划分了中央和地方的责任,共下放了对 15 类投资项目的核准权限,具体如下:表格请见PDF原文

    值得关注的是,目录(2014)将一些原由中央政府层面核准的项目核准权下放至省级或地方政府,但同时强调相关领域投资要符合国家规划安排,并未实质性放松对企业投资行为的管制。例如,目录(2014)将火电、热电等电力项目核准权下放至省级政府或地方政府,但同时要求省级或地方政���在“国家依据总量控制制定的建设规划内核准”,实质上是理顺了国家规定和地方执行之间的关系,即国家控制规划,地方在规划的额度内自行核准项目投资。与之前由中央核准相比,目录(2014)仅是改变了原有的核准政府层次,而并未在总量上放开投资限制。

三、 进一步完善监管体系

     通知还要求,项目核准机关要改进完善管理办法,切实提高行政效能,认真履行核准职责,严格按照规定权限、程序和时限等要求进行审查;监管重心要与核准、备案权限同步下移,地方政府要切实履行监管职责;有关部门要密切配合,按照职责分工,相应改进管理办法,依法加强对投资活动的监管。此外,国家发改委在其于 11 月 18 日召开的新闻发布会上表示,今后要加快建设并依托投资项目在线审批监管平台,建立后续监管信息共享机制和协调联动机制。

    综上,目录(2014)在一定程度上实现了结构性的核准权下放和投资流程简化,是政府进一步“简政放权”的重要举措,有利于发挥投资对经济发展的促进作用。