上海市工商行政管理局、上海市发展和改革委员会和上海市商务委员会于 2014 年 9 月 15 日分别公布了关于中国(上海)自由贸易试验区(以下简称“上海自贸区”)反垄断执法工作的三部细则,分别为:《中国(上海)自由贸易试验区反垄断协议、滥用市场支配地位和行政垄断执法工作办法》、《中国(上海)自由贸易试验区反价格垄断工作办法》以及《中国(上海)自由贸易试验区经营者集中反垄断审查工作办法》(以下合称“自贸区反垄断执法细则”)。上述自贸区反垄断执法细则已经于2014 年 10 月 15 日正式实施生效。

    需要注意的是,自贸区反垄断执法细则并没有改变我国现行反垄断体系(即由发展和改革部门主管价格垄断、商务部门主管经营者集中申报,以及工商部门主管其他类型的垄断行为)或突破现有的反垄断法律规定,只是赋予了上海自贸区管理委员会(以下简称“自贸区管委会”)一些辅助性的职责以及和该等职责相关的工作程序,具体请见下文的总结。

1) 自贸区管委会的反垄断工作职责

    自贸区反垄断执法细则进一步明确了自贸区管委会的职责,具体如下

反垄断法领域

垄断协议(除价格垄断)、滥用市场支配地位和行政垄断

主管部门          工商部门

(1) 接受自贸区内的反垄断举报、咨询;

(2) 协助市工商局开展自贸区内反垄断执法调查工作、案后回访工作;

(3) 接收自贸区内涉嫌垄断经营者的承诺或报告;

(4) 配合市工商局开展自贸区内反垄断法律法规政策的宣传培训工作。

 

 

价格垄断

主管部门       发改委价格主管部门

(1) 接受自贸区内的反价格垄断举报和咨询;

(2) 协助市价格主管部门开展反价格垄断调查、回访等工;

(3) 接受自贸区内经营者达成价格垄断协议有关情况的主动报告;

(4) 开展自贸区反价格垄断法律法规宣传和培训工

(5) 协助市价格主管部门研究分析自贸区市场竞争状况;

(6) 会同市价格主管部门开展反价格垄断重大问题研究。

 

经营者集

主管部门      商务部

(1) 与市商务委共同配合商务部开展自贸区经营者集中反垄断审查相关工作;

(2) 根据商务部委托,在市商务委指导下,承担自贸区内经营者集中反垄断审查案件的发现识别、调查取证、后续监管、效能评估及培训宣传等具体职责。

 

2) 自贸区反垄断执法的工作程序

    根据自贸区反垄断执法细则,工商部门、发改委价格主管部门和商务部门仍然是自贸区内的反垄断执法部门,而自贸区管委会作为辅助执法部门,也参与到自贸区反垄断执法的具体工作程序中。但是,由于工商部门、发改委价格主管部门和商务部门的反垄断执法职责不尽相同,自贸区管委会在相关执法工作程序中的具体职权职责也存在差异,具体如下:

反垄断法领

垄断协议(除价格垄断)、滥用市场支配地位和行政垄断

自贸区管委会在反垄断执法工作程序中的参与

(1)举报受理:市工商局对举报材料进行核查后,应当将核查情况和是否立案的意见与管委会进行沟通;对于需要立案调查的,市工商局应当按照规定向国家工商总局申请授权;

(2)案件调查:管委会应当配合市工商局的案件调查工作,并提供必要的支持;

(3)中止调查:涉嫌垄断的经营者在被调查期间,可以直接或者通过管委会向市工商局提出中止调查的申请;

(4)承诺监督:市工商局决定中止调查的,应当将中止调查决定书和涉嫌垄断经营者的承诺书抄告管委会,并会同管委会对经营者履行承诺的情况进行监督;管委会发现经营者不履行或者不及时履行承诺的,应当提请市工商局恢复调查;

(5)案后监督:市工商局会同管委会加强对被处罚经营者的案后回访,共同监督检查其整改措施的落实情况。

 

价格垄断

自贸区管委会在反垄断执法工作程序中的参与

(1)举报与咨询:举报采用书面形式并提供相关事实和证据的,管委会可以向举报人了解被举报人基本信息、举报人是否就同一事项已向其他行政机关举报或者向人民法院提起诉讼等情况,并根据情况告知举报人直接与相关行政机关或法院联系,或者进行甄别或移送。

(2)甄别与移送:管委会对咨询人提出的问题、举报人反映的相关事实和证据,以及通过试验区内其他调查发现、接受试验区内经营者关反垄断法领自贸区管委会在反垄断执法工作程序中的参与于达成价格垄断协议有关情况的主动报告等渠道获得的涉嫌价格垄断案件线索进行初步分析和甄别,并移交市价格主管部门。

(3)处罚决定的备案:市价格主管部门对试验区内价格垄断案件作出行政处罚、中止调查、终止调查决定之后,按照有关规��向国家发改委价监局备案,同时抄告管委会。

 

经营者集中

自贸区管委会在反垄断执法工作程序中的参与

 

(1)经营者集中申报:(a)管委会通过对自贸区内企业信息收集,或根据行业协会、同业企业、上下游企业的建议,对符合经营者集中申报主体条件的经营者,应及时告知并督促其进行申报;依法应当进行经营者集中申报的企业向管委会提交申报材料的,管委会应协助其向商务部进行申报;企业有疑问的,可以建议企业向商务部提出事前商谈申请;(b)对自贸区内经营者集中未达到法定申报标准,但按照法定程序收集的事实和证据表明该经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的,管委会应向商务部提请依法进行调查;(c)举报人向管委会举报的,管委会可以根据举报人的要求,协助其向商务部提交有关举报材料,并为举报人保密;管委会对自贸区内发现的应申报而未申报的经营者集中,应向商务部报告;

(2)经营者集中审查:在经营者集中反垄断审查立案后,商务部需征求地方意见的,管委会应根据商务部的要求,在对案件情况进行初步了解的基础上及时向商务部反馈有关意见;案件审查过程中,商务部需在自贸区内召开听证会、开展调查取证、听取有关各方意见的,管委会应根据商务部的要求,协助做好组织协调工作;案件审查过程中,参与集中的经营者向商务部就有关申报事项进行书面陈述、申辩的,管委会可以根据企业的需求,协助其向商务部提交有关陈述、申辩材料;

(3)后续监管:管委会应及时跟踪案件进展,及时向参与集中的经营者反馈情况,并按照商务部要求在自贸区门户网站向社会公示案件审查决定及后续监督情况;对商务部做出禁止性决定的经营者集中,管委会应根据商务部要求监督其不得实施;发现有违法实施的经营者集中,应向商务部报告;对商务部做出附加限制性条件的经营者集中,管委会应根据商务部要求对参与集中的经营者履行限制性条件的行为进行监督检查,并及时将检查情况报商务部。