2015 年 4 月 7 日,国家工商总局通过《关于禁止滥用知识产权排除、限制竞争 行为的规定》(以下简称《规定》),《规定》将自 2015 年 8 月 1 日起施行。《规定》是 中国第一次就运用知识产权排除、限制竞争制定规则,主要针对的是两种利用知识产 权排除、限制竞争的方式:一是反垄断协议;二是滥用市场支配地位。

《规定》的出台主要是因为知识产权的“专属”和“排他”的性质,容易导致知 识产权权利人滥用其知识产权,从而对市场竞争形成阻碍,且确实出现了这样的案例。

《规定》的主要内容如下:

1. 定义

在本《规定》中有两个比较重要的定义,一个是“滥用知识产权排除、限制竞争”, 另外一个是“相关市场”。“滥用知识产权排除、限制竞争”包含了《反垄断法》中已 经规定的垄断协议和滥用市场支配地位的行为。“相关市场”,可以是技术市场,也可 以是含有特定知识产权的产品市场。

2. 垄断协议

《规定》明确了《反垄断法》中禁止垄断协议的限制也同样适用于本规定。《反垄 断法》中列举了七种垄断协议的形式以及一条有关垄断协议形式的兜底条款。同时, 《规定》也明文规定“安全港”规则,凡满足以下条件的协议符合“安全港”规则, 不会被认定为被禁止的垄断协议:

    1) 具有竞争关系的经营者在受其行为影响的相关市场上的市场份额合计不超过百 分之二十,或者在相关市场上存在至少四个可以以合理成本得到的其他独立控 制的替代性技术;

    2) 经营者与交易相对人在相关市场上的市场份额均不超过百分之三十,或者在相 关市场上存在至少两个可以以合理成本得到的其他独立控制的替代性技术。

但是对于有相反的证据证明该协议具有排除、限制竞争效果的情况不适用“安全港”规则。  

3滥用市场支配地位 

具有市场支配地位的经营者不得运用其知识产权排除或限制竞争。判断是否具有 市场支配地位仍然根据《反垄断法》第十八条和第十九条的规定进行认定和推定。经 营者拥有知识产权可以构成认定其市场支配地位的因素之一,但不能仅根据经营者拥 有知识产权推定其在相关市场上具有市场支配地位。

《规定》禁止具有市场支配地位的经营者,除有合理理由外,不得从事下列行为:

    1) 在其知识产权构成生产经营活动必需设施的情况下,拒绝许可其他经营者以合 理条件使用该知识产权,排除、限制竞争。

    2) 限定交易相对人只能与其进行交易;限定交易相对人只能与其指定的经营者进 行交易。

    3) 搭售行为:

     违背交易惯例、消费习惯等或者无视商品的功能,将不同商品强制捆绑销 售或者组合销售;

     实施搭售行为使该经营者将其在搭售品市场的支配地位延伸到被搭售品市 场,排除、限制了其他经营者在搭售品或者被搭售品市场上的竞争。

    4) 实施下列附加不合理限制条件的行为,排除、限制竞争:

     要求交易相对人将其改进的技术进行独占性的回授;

     禁止交易相对人对其知识产权的有效性提出质疑;

     限制交易相对人在许可协议期限届满后,在不侵犯知识产权的情况下利用 竞争性的商品或者技术;

     对保护期已经届满或者被认定无效的知识产权继续行使权利;

     禁止交易相对人与第三方进行交易;

     对交易相对人附加其他不合理的限制条件。

    5) 对条件相同的交易相对人实行差别待遇,排除、限制竞争。

    6) 在行使知识产权的过程中,利用专利联营从事排除、限制竞争的行为。

    7) 利用标准的制定和实施从事排除、限制竞争的行为。

4. 分析认定与罚责  

《规定》中规定分析认定经营者行使知识产权的行为对竞争的影响,应当考虑下 列因素:

    1) 经营者与交易相对人的市场地位;

    2) 相关市场的市场集中度;

    3) 进入相关市场的难易程度;

    4) 产业惯例与产业的发展阶段;

    5) 在产量、区域、消费者等方面进行限制的时间和效力范围;

    6) 对促进创新和技术推广的影响;

    7) 经营者的创新能力和技术变化的速度;

    8) 与认定行使知识产权的行为对竞争影响有关的其他因素。

经营者滥用知识产权排除、限制竞争的行为构成垄断协议、滥用市场支配地位 的,由工商行政管理机关责令停止违法行为,没收违法所得,并处上一年度销售额 百分之一以上百分之十以下的罚款;对于尚未实施所达成的垄断协议的,可以处五 十万元以下的罚款。